【報資訊】項目保薦過程存在多項違規(guī) 中信證券收監(jiān)管函

2023-04-12 23:04:59 來源：

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上證報中國證券網(wǎng)訊 4月12日，深交所公布對中信證券的監(jiān)管函，并對中信證券兩名保薦代表人韓昆侖、段曄給予通報批評處分。

監(jiān)管函指出，2021年6月30日，深交所受理了中信證券推薦的陜西嘉禾生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請。經(jīng)查明，在擔(dān)任項目保薦人過程中，中信證券存在以下違規(guī)行為：

一是對發(fā)行人境外存貨核查程序執(zhí)行不到位，實際開展的核查工作與披露情況存在差異；

二是未充分關(guān)注發(fā)行人境外銷售交易存在的異常情形并進行審慎核查；

三是未充分關(guān)注發(fā)行人銷售、采購、研發(fā)相關(guān)內(nèi)部控制存在的薄弱環(huán)節(jié)；

四是對發(fā)行人轉(zhuǎn)貸、與供應(yīng)商異常資金往來等事項核查不到位，發(fā)表的核查意見不準(zhǔn)確。

深交所指出，中信證券作為項目保薦人，承擔(dān)了對發(fā)行人經(jīng)營狀況的盡職調(diào)查、申請文件的核查驗證等職責(zé)，但未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求，對發(fā)行人境外存貨、境外銷售、內(nèi)部控制等異常情形保持充分關(guān)注并進行審慎核查，發(fā)表的核查意見不準(zhǔn)確。上述行為違反了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第三十條、第四十二條的規(guī)定。

鑒于上述事實和情節(jié)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深交所決定對中信證券采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

深交所表示，韓昆侖、段曄作為項目保薦代表人，直接承擔(dān)了對發(fā)行人經(jīng)營狀況的盡職調(diào)查、申請文件的核查驗證等職責(zé)，但未按照執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求，對發(fā)行人境外存貨、境外銷售、內(nèi)部控制等方面存在的異常情形保持充分關(guān)注并審慎核查，發(fā)表的核查意見不準(zhǔn)確。上述行為違反了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第三十條、第四十二條的規(guī)定。