??????????????平安證券股份有限公司

【資料圖】

??????????關(guān)于浙江新中港熱電股份有限公司

??平安證券股份有限公司（以下簡稱“平安證券”或“保薦機構(gòu)”）作為浙

江新中港熱電股份有限公司（以下簡稱“新中港”或“公司”）首次公開發(fā)行

股票項目的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券

交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性

文件的要求，本著審慎和勤勉盡責的原則，對新中港進行了2022年度現(xiàn)場檢

查，報告如下：

?????一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

??保薦機構(gòu)于2022年11月28日至2022年12月9日、2023年2月5日至2023年2月

薦代表人劉勁。

??本次現(xiàn)場檢查主要關(guān)注如下事項：公司治理、三會運作和內(nèi)部控制情況；

公司信息披露情況；公司獨立性及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金

往來情況；公司募集資金管理和使用情況；關(guān)聯(lián)交易、對外擔保及重大對外投

資情況，公司經(jīng)營情況等其他相關(guān)事宜。

?????二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見

??（一）公司治理、三會運作和內(nèi)部控制情況

??經(jīng)查閱公司章程和其他法人治理制度；查閱三會會議通知、簽到表、表決

票、決議等三會資料文件及公告文件；查閱獨立董事履職資料；查閱公司內(nèi)控

制度、大額合同及大額資金支付憑證等，保薦機構(gòu)認為：新中港公司章程以及

股東大會、董事會和監(jiān)事會等議事規(guī)則得到有效執(zhí)行，會議的召集、召開及表

決程序符合有關(guān)法規(guī)及公司章程規(guī)定；公司董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按

照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則的要求履行職責：公司內(nèi)控環(huán)境良好，風險控制有

效。

??（二）信息披露情況

??經(jīng)查閱公司三會文件及指定披露渠道的相關(guān)信息、查詢董監(jiān)高持股變動情

況等，保薦機構(gòu)認為：新中港已按照監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定進行信息披露，依法

公開對外發(fā)布各類公告，確保各項重大信息披露及時、準確、真實、完整，不

存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

??（三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

??經(jīng)核查公司與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資金往來情

況，查閱公司關(guān)聯(lián)交易協(xié)議、股東大會及董事會公告文件等，保薦機構(gòu)認為：

新中港資產(chǎn)完整，人員、機構(gòu)、業(yè)務(wù)、財務(wù)保持獨立，不存在控股股東、實際

控制人及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用上市公司資金的情形。

??（四）募集資金使用情況

??經(jīng)查閱公司募集資金專戶對賬單、募集資金使用臺賬、了解募投項目進展

情況等，保薦機構(gòu)認為：新中港募集資金的存放和使用符合相關(guān)規(guī)定的要求，

募集資金使用與已披露情況一致。新中港對募集資金的管理、使用履行了必要

的決策程序及信息披露義務(wù)，不存在違法違規(guī)情形，符合《上市公司監(jiān)管指引

第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定。

??（五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

??經(jīng)查閱公司相關(guān)法人治理制度、會議決議、獨立董事意見、關(guān)聯(lián)交易協(xié)議

及信息披露文件等，保薦機構(gòu)認為：新中港已對關(guān)聯(lián)交易、對外擔保和對外投

資的決策權(quán)限和決策機制進行了規(guī)范，并能有效執(zhí)行；公司不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交

易、對外擔保及重大對外投資的情形。

??（六）經(jīng)營情況

??經(jīng)查閱公司財務(wù)報表及定期報告，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況及公司主營業(yè)

務(wù)所處市場環(huán)境變化情況，保薦機構(gòu)認為：新中港經(jīng)營模式、經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生

重大變化，公司治理及經(jīng)營管理狀況正常。

??（七）保薦機構(gòu)認為應(yīng)予現(xiàn)場檢查的其他事項

??無。

??三、提請上市公司注意的事項及建議

??無。

??四、向證監(jiān)會和交易所報告的事項

??經(jīng)本次現(xiàn)場檢查，新中港不存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)當

向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。

??五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況

??在保薦機構(gòu)本次現(xiàn)場檢查工作中，公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門人員給予了積極的

配合，為本次現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。本次現(xiàn)場檢查為保薦機構(gòu)獨立進

行，未安排其他中介機構(gòu)配合工作。

??六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

??經(jīng)過本次現(xiàn)場核查工作，保薦機構(gòu)認為：2022年度，新中港在公司治理、

內(nèi)控制度、三會運作、信息披露、獨立性、關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、募集資金使

用、重大對外投資等重要方面符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年1月

修訂）》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導(dǎo)》等

相關(guān)要求。2022年度，公司經(jīng)營模式、經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大變化，整體經(jīng)營狀

況穩(wěn)定；不存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相

關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。

??（以下無正文）

（本頁無正文，為《平安證券證券股份有限公司關(guān)于浙江新中港熱電股份有限

公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查報告》之簽章頁）

??保薦代表人：

?????????????韓???鵬?????????劉???勁

???????????????????????????平安證券股份有限公司

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